آخری اپ ڈیٹ: اکتوبر 2026
تعارف اور دائرہ کار
Elev8 Markets ایک انوسٹمنٹ ڈیلر (فل سروس ڈیلر بغیر انڈررائٹنگ) ہے جو فنانشل سروسز کمیشن ('FSC') کے تحت ماریشس میں لائسنس نمبر GB21027161 کے تحت ریگولیٹ کردہ ہے (اس کے بعد 'کمپنی' کہا جائے گا)۔
کمپنی کا یہ فرض ہے کہ وہ اپنے کلائنٹس کے بہترین مفاد کے مطابق ایمانداری، انصاف اور پیشہ ورانہ طریقے سے عمل کرے۔ تمام نگرانی میں شامل افراد کو کسی ایسی سرگرمی میں ملوث ہونے سے دور رہنا چاہیے یا کوئی ایسی ذاتی دلچسپی نہیں رکھنی چاہیے جو مفادات کے تصادم کو پیدا کرتی ہو یا پیدا کرنے کا امکان رکھتی ہو۔
کمپنی اپنے کلائنٹس کو فرق کے معاہدوں ('CFDs') میں صرف ایگزیکیوشن سروسز غیر مشاورتی بنیاد پر فراہم کرتی ہے، جیسا کہ کسٹمر ایگریمنٹ میں طے شدہ ہے۔ کمپنی سرمایہ کاری کا مشورہ، ذاتی سفارشات یا پورٹ فولیو مینجمنٹ سروسز فراہم نہیں کرتی۔ یہ پالیسی طے کرتی ہے کہ کمپنی اپنے کاروباری ماڈل اور اپنے نگرانی میں شامل افراد اور انٹروڈیوسنگ بروکرز کی کارروائی سے پیدا ہونے والے مفادات کے تصادم کو کیسے پہچانتی، روکتی یا مینج کرتی ہے، اور جب ضرورت ہو، ظاہر کرتی ہے۔ یہ پالیسی، کسٹمر ایگریمنٹ میں تعریف کردہ معاہدے کا حصہ بنتی ہے، اور اس میں وقتاً فوقتاً اس کی شرائط کے مطابق ترمیم کی جاسکتی ہے۔
تعریفات
اس پالیسی کے مقاصد کے لیے، 'نگرانی میں شامل افراد' سے مراد کمپنی کے ڈائریکٹرز، افسران، ملازمین، مجاز نمائندگان، اور دیگر افراد ہیں جو کمپنی کی طرف سے عمل کرتے ہیں اور اس کی نگرانی کے تابع ہوتے ہیں۔
'کمپلائنس آفیسر' یا 'CO' سے مراد وہ شخص ہے جو قانونی اور ریگولیٹری ضروریات کے ساتھ ساتھ کمپنی کی داخلی پالیسیوں کو چلانے اور ان کی نگرانی کے لیے کمپنی کی جانب سے مقرر کیا گیا ہے۔ 'انٹروڈیوسنگ بروکر' یا 'IB' سے مراد وہ مفہوم ہے جو کسٹمر ایگریمنٹ میں بیان کیا گیا ہے۔
'رشتہ دار' سے مراد، نگرانی میں شامل فرد کے تعلق میں، اس کا شریک حیات یا سیول پارٹنر، بچے (بشمول سوتیلے بچے)، والدین، بہن بھائی، اور کوئی دیگر شخص جو ایک ہی گھر میں رہتا ہو۔
'وابستہ افراد' سے مراد نگرانی میں شامل افراد کے رشتہ داروں اور کوئی ادارہ ہے جسے براہ راست یا بالواسطہ طور پر ان کے ذریعے کنٹرول کیا جاتا ہے۔
عام اصول اور ممنوعہ سرگرمیاں
مفادات کا تصادم اس وقت پیدا ہو سکتا ہے جب نگرانی میں شامل فرد کی ذاتی دلچسپی کمپنی یا اس کے کلائنٹس کے مفاد میں دخل دے یا داخل ہونے کا شائبہ ہو۔ یہ تصادم اس وقت بھی ہوسکتا ہے جب نگرانی میں شامل فرد کی کارروائیاں یا دلچسپی ان کے لائق نہ ہو تاکہ وہ کمپنی کے لیے اپنی ذمہ داریاں اور عہدے بوجھل، معروضی، اور مؤثر طریقے سے انجام دے کر حل کرنے میں دقت محسوس کریں۔
یہ ممکن نہیں کہ تمام واقع ہونے والی صورتوں کی تفصیلات دی جا سکیں جن میں مفادات کے تصادم کے وقوع ہونے کا امکان ہو، درج ذیل حرکات ممنوع ہیں:
- نگرانی میں شامل افراد کو کسی ایک کلائنٹ کے مفادات کو دوسرے کے مقابلے میں کوئی ترجیح نہیں دینی چاہیے، مثال کے طور پر، بڑے اکاؤنٹس کے مقابلے میں چھوٹے اکاؤنٹس، ایسی جگہ جہاں نگرانی میں شامل فرد کی ذاتی یا مالی دلچسپی ہو، یا اکاؤنٹس جو اس کے قریبی دوستوں یا رشتہ داروں کے ہوں۔
- نگرانی میں شامل افراد کو کلائنٹس کے پینڈنگ آرڈرز، اوپن پوزیشن یا ٹریڈنگ سرگرمی کے بارے میں رازدارانہ معلومات کو ان کے ذاتی فائدہ یا کسی تھرڈ پارٹی کے فائدے کے لیے استعمال کرنے کے ممانعت ہے، چاہے براہ راست ہو یا بالواسطہ۔
کمپلائنس آفیسر
FSC کی اینٹی منی لانڈرنگ اور دہشت گردی کی فنانسنگ کی ہینڈ بک کے مطابق، CO اضافی کمپلائنس سے متعلق ذمہ داریوں کو انجام دے سکتا ہے، جہاں قابل اطلاق ضروریات اجازت دیتی ہیں، بشرطیکہ یہ کام CO کی آزادی کے ساتھ ہم آہنگ ہوں، جیسے منی لانڈرنگ رپورٹنگ آفیسر (MLRO) کا رول۔ اس صورت میں، کمپنی کو یہ یقین دہانی کرنی ہوگی کہ CO کی کمپلائنس ذمہ داریوں اور دیگر افعال کے درمیان ممکنہ تنازعات کو پہچاننا، دستاویز کرنا اور مناسب طریقے سے مینیج کرنا ہے۔ CO کو کمپنی کی بنیادی آپریٹنگ کارروائیوں سے آزاد رہنا چاہیے اور کاروبار کی تلاش میں شامل نہیں ہونا چاہیے۔ CO کو کوئی کاروباری کردار نہیں نبھانا چاہیے، بشمول کوئی ڈیلنگ، رسک مینجمنٹ، سیلز، مارکیٹنگ، یا IB مینجمنٹ فَنکشن۔
ڈائریکٹرز اور افسران
کمپنی کے ڈائریکٹروں اور، جہاں اشارہ کیا گیا ہو، افسران پر مندرجہ ذیل اصول لاگو ہوتے ہیں:
- کمپنی کو کمپنیز ایکٹ 2001 کے مطابق ایک مفادات کا رجسٹر برقرار رکھنا چاہیے (جسے 'مفادات کا رجسٹر' کہا جائے گا)، جس میں ڈائریکٹرز کی طرف سے ظاہر کردہ مفادات ریکارڈ کیے جاتے ہیں۔ مفادات کا رجسٹر CO کی طرف سے برقرار رکھے گئے اندرونی مفادات کے تصادم کے رجسٹر سے الگ ہے، جیسا کہ نیچے 'دیگر اقدامات' کے تحت بیان کیا گیا ہے۔
- ڈائریکٹر کے ذاتی مفادات، یا ڈائریکٹر کے ساتھ گہرے تعلقات میں شامل افراد کے مفادات، کمپنی یا اس کے کلائنٹس کے مفادات سے پہلے نہیں آتے۔
- ڈائریکٹروں کو مفادات کے تصادم یا ایسی صورتوں سے بچنے کی ہر ممکن کوشش کرنی چاہیے جہاں دیگر افراد کو معقول حد تک یہ محسوس ہو سکتا ہے کہ مفادات کا تصادم ہو سکتا ہے۔
- ڈائریکٹرز اور مینجمنٹ کے اراکین کو بورڈ کو کسی بھی حقیقی یا ممکنہ تصادم کے مکمل، فوری اور تحریری طور پر انکشاف کرنا چاہیے۔ جہاں حقیقی یا ممکنہ تصادم پیدا ہوتا ہے، متعلقہ ڈائریکٹر کو دلچسپی کی نوعیت اور حد تک وضاحت کرنی چاہیے، اس کو کمپنی کے مفادات کے رجسٹر میں درج کرنا لازم ہے، اور معاملے پر گفتگو یا ووٹ میں شامل نہیں ہونا چاہیے۔ یہ اعلان اور ڈائریکٹر کی عدم شرکت بورڈ کے منٹس میں درج کی جائے گی۔
- ڈائریکٹر کو یہ تسلیم کرنا چاہیے کہ ان کی ذمہ داری اور فرض ہمیشہ کمپنی کے مفادات کے حق میں عمل کرنا ہے نہ کہ کسی دوسرے پارٹی کے۔
- ڈائریکٹرز اور افسران کو کمپنی سے متعلق رازدارانہ معاملات کو، بطور ڈائریکٹر یا افسران کی حیثیت میں حاصل کرتے ہوئے، مکمل طور پر رازدارانہ رکھنا چاہیے اور ان کو بورڈ کی اجازت کے بغیر کسی کو ظاہر نہیں کرنا چاہیے۔ بورڈ کو ہر ایسی درخواست کو اس کی خوبیوں اور الگ الگ کیس کی بنیاد پر غور کرنا چاہیے۔
مفادات کے ٹکراؤ کو منظم کرنا
کمپنی اپنے کلائنٹس کو سروسز فراہم کرنے کے دوران پیدا ہونے والے مفادات کے تصادم کی نشاندہی کرتی ہے اور ان کا انتظام کرتی ہے۔
مفادات کا تصادم کمپنی (بشمول اس کے زیرِ نگرانی افراد اور انٹروڈیوسنگ بروکرز) اور اس کے کلائنٹس کے درمیان، یا ایک کلائنٹ اور دوسرے کلائنٹ کے درمیان پیدا ہو سکتا ہے۔ کمپنی کے کاروباری ماڈل سے پیدا ہونے والے اہم تضادات، اور ان کے انتظام کے لیے کمپنی کی جانب سے اختیار کردہ اقدامات ذیل میں بیان کیے گئے ہیں۔
کمپنی بطور پرنسپل اور کاؤنٹر پارٹی
کمپنی بطور پرنسپل کام کرتی ہے اور تمام کلائنٹس کی CFD ٹرانزیکشنز کی کاؤنٹرپارٹی ہوتی ہے۔ کلائنٹ کی پوزیشنز کمپنی کے ٹریڈنگ پلیٹ فارم پر کوٹ کی جانے والی قیمتوں پر صرف کمپنی کے ساتھ اوپن اور کلوز کی جا سکتی ہیں۔ کمپنی اپنی صوابدید پر اپنے ایکسپوژر کا تمام یا کچھ حصہ بیرونی لیکویڈٹی فراہم کنندگان کے ساتھ آفسیٹ (ہیج) کر سکتی ہے، تاہم یہ ہر معاملے میں کلائنٹ کی کاؤنٹرپارٹی رہتی ہے۔ اس کے نتیجے میں، کمپنی کے مالی مفادات کلائنٹس کے مفادات سے مختلف یا متصادم ہو سکتے ہیں، کیونکہ کمپنی اس وقت فائدہ اٹھا سکتی ہے جب کسی کلائنٹ کو اس پوزیشن پر نقصان ہو جو کمپنی نے ہیج نہیں کی ہے۔ کمپنی تنازعے کو اس کے آرڈر ایگزیکیوشن انتظامات، پرائس اور ایگزیکیوشن کنٹرولز، مانیٹرنگ، فرائض کی علیحدگی، آزاد کمپلائنس نگرانی، اور کلائنٹس کے منصفانہ اور مستقل سلوک کا نظم کسٹمر ایگریمنٹ اور نیچے بیان کردہ اقدامات کے مطابق کرتی ہے:
پرائس اور ایگزیکیوشن کنٹرولز
- کمپنی کی قیمتیں بیرونی قیمتوں کے فیڈز اور لیکویڈیٹی ذرائع سے لی گئی ہیں۔ قیمت کی ترتیبات، بشمول اسپریڈ سیٹنگز، کمپنی کی داخلی گورننس کے مطابق دستاویزی اور منظور شدہ ہیں، اور تبدیلیاں لاگ کی جاتی ہیں۔
- ایک ہی اکاؤنٹ ٹائپ میں تمام کلائنٹس ایک ہی قیمت اور ایگزیکیوشن معیارات کے تابع ہیں۔ سپروائزڈ افراد انفرادی کلائنٹ کو کوٹ کی جانے والی قیمتوں پر یا آرڈرز کی کارکردگی پر دستی مداخلت نہیں کر سکتے۔
- اسپریڈز کو صرف ان حالات میں وسیع کیا جا سکتا ہے جو کسٹمر ایگریمنٹ میں بیان کردہ ہیں، جیسے کہ غیر معمولی مارکیٹ کی حالتیں، ٹریڈنگ حالات میں تبدیلیاں، یا ناگہانی آفات کے واقعات، اور کسی انفرادی کلائنٹ کی پوزیشنز یا تجارتی نتائج کے حوالے سے نہیں۔
- کلائنٹس کی اوپن پوزیشنز، پینڈنگ آرڈرز، یا اسٹاپ-لاس لیولز کا علم کلائنٹس کو کوٹ کی جانے والی قیمتوں کو متاثر کرنے کے لیے استعمال نہیں ہوتا ہے۔
- آف-مارکیٹ کوٹس یا واضح غلطیوں کی وجہ سے ٹرانزیکشنز کی منسوخی یا تبدیلی صرف معروضی، مستند معیار کی بنیاد پر کی جاتی ہے اور یہ کمپلائنس کے جائزے کے تابع ہیں۔
اسپریڈز، سلپیج اور ایگزیکیوشن کوالٹی کی نگرانی
- کمپنی باقاعدگی سے اپنی کوٹ کی جانے والی قیمتوں کا موازنہ آزاد مارکیٹ ریفرنس ذرائع کے ساتھ کرتی ہے اور اپنی ویب سائٹ پر شائع شدہ ٹریڈنگ حالات کے حساب سے حقیقی اسپریڈز کی نگرانی کرتی ہے۔
- سلیپیج کی جانچ کی جاتی ہے تاکہ یہ یقینی بنایا جا سکے کہ یہ ہم آہنگی سے لاگو ہو، تاکہ کلائنٹس مارکیٹ کی حالتوں پر انحصار کرتے ہوئے، درخواست کردہ قیمت سے بہتر یا بدتر دونوں قیمتیں حاصل کر سکیں۔
- کمپنی آرڈر کے انکار، ایگزیکیوشن کی رفتار، پلیٹ فارم لیٹنسی اور ٹریڈ کینسلیشنز یا ایڈجسٹمنٹس کی بھی نگرانی کرتی ہے۔ استثناء کی رپورٹوں کا کمپلائنس کے ذریعے جائزہ لیا جاتا ہے، مادی نتائج بورڈ تک پہنچائے جاتے ہیں اور ریکارڈ محفوظ رکھے جاتے ہیں۔
فرائض کی علیحدگی
- ڈیلنگ اور رسک مینجمنٹ کے فنکشنز، جو قیمتوں کا تعین، ایگزیکیوشن سیٹنگز اور ہیجنگ کے ذمہ دار ہیں، سیلز، کلائنٹ سپورٹ، مارکیٹنگ اور IB مینجمنٹ فنکشنز سے الگ کیے جاتے ہیں۔
- ایسے ملازمین جن کی تنخواہ سیلز یا کلائنٹ کے حصول سے منسلک ہو، ان کو قیمتوں، ایگزیکیوشن سیٹنگز یا رسک مینجمنٹ کے فیصلوں تک رسائی یا انہیں متاثر کرنے کی اجازت نہیں ہے۔ ٹریڈنگ پلیٹ فارم کی سیٹنگ تک رسائی کے حقوق کردار کی بنیاد پر محدود ہیں، اور تبدیلیوں کے لیے دوہری منظوری درکار ہوتی ہے اور انہیں لاگ کیا جاتا ہے۔
آزاد کمپلائنس نگرانی
- کمپنی کے کاروباری اور آپریٹنگ فنکشنز سے CO آزاد ہیں، براہ راست بورڈ کو رپورٹ کرتے ہیں اور کمپنی کے ریکارڈز، سسٹمز اور عملے تک غیرمعمولی رسائی رکھتے ہیں۔
- CO اس پالیسی میں بیان کردہ مانیٹرنگ رپورٹس کا جائزہ لیتے ہیں، تنازعات کی دلچسپی کا رجسٹر برقرار رکھتے ہیں، نئی پراڈکٹس، پروموشنز اور تنخواہ کی ترتیبات کی ممکنہ تنازعات کے لئے جائزہ لیتے ہیں، اور کم از کم سالانہ بورڈ کو کمپنی کے تنازعات کے انتظامی انتظامات کی افادیت پر رپورٹ کرتے ہیں۔ کمپنی کے انتظامات بھی ایک آزاد آڈٹ کے تابع ہیں۔
لیکویڈیٹی فراہم کنندگان اور ہیجنگ کاؤنٹرپارٹیز
جب کمپنی اپنے ایکسپوژر کو ہیج کرتی ہے، تو یہ لیکویڈیٹی فراہم کنندگان یا ہیجنگ کاؤنٹرپارٹیز سے ریبیٹ، حجم کی بنیاد پر چھوٹ یا دیگر فوائد حاصل کر سکتی ہے، اور لیکویڈیٹی فراہم کنندہ یا ہیجنگ کاؤنٹرپارٹی متعلقہ یا گروپ ادارہ ہو سکتا ہے۔ اس طرح کے انتظامات ہیجنگ کے بہاؤ کی رہنمائی کرنے، یا قیمت کے تعین یا ایگزیکیوشن کے پیرامیٹرز مقرر کرنے کی ترغیب پیدا کر سکتے ہیں، جو کلائنٹس کی بجائے کمپنی یا اس کے گروپ کو فائدہ پہنچاتے ہیں۔ اس تنازعے کو منظم کرنے کے لئے، لیکویڈیٹی فراہم کنندگان اور ہیجنگ کاؤنٹرپارٹیز کا معروضی، مستند معیار کی بنیاد پر منتخب اور وقفے وقفے پر جائزہ لیا جاتا ہے، بشمول قیمت کے معیار، ایگزیکیوشن کے معیار، اہمیت اور کریڈٹ کی اہلیت۔ لیکویڈیٹی فراہم کنندہ یا ہیجنگ کاؤنٹرپارٹی سے حاصل کردہ کوئی ریبیٹ یا دیگر فوائد CO کو بتائے جاتے ہیں اور تنازعات کے مفادات کے رجسٹر میں درج کئے جاتے ہیں، اور کوئی بھی ایسا فائدہ کلائنٹس کو کوٹ کی جانے والی قیمتوں پر یا آرڈرز کی کارکردگی پر اثرانداز نہیں ہو سکتا۔ کسی بھی متعلقہ یا گروپ ادارے کے ساتھ کوئی بھی انتظامات الگ الگ ادارے کی حیثیت سے ہونا چاہیے، بورڈ سے منظورشدہ ہونے چاہئے اور CO کے جائزے کے تابع ہونے چاہیئیں۔
انٹروڈیوسنگ بروکر (IBs)
- کمپنی IBs کو کمیشن یا ریبیٹ دے سکتی ہے جس کا حساب ان کے متعارف کردہ کلائنٹس کی ٹریڈنگ سرگرمی کے مطابق کیا جاتا ہے۔ اس سے کلائنٹس کو ان کے مفاد میں زیادہ کثرت سے یا بڑے والیم میں ٹریڈ کرنے کے لیے IBs کی حوصلہ افزائی ہو سکتی ہے۔
- اس تنازعے کو منظم کرنے کے لئے، IBs کا باریک بینی سے تجزیہ اور انھیں تحریری معاہدوں کے تابع کیا جاتا ہے۔ IBs کسی سرمایہ کاری کا مشورے نہیں دے سکتے، کلائنٹ اکاؤنٹس کا انتظام یا کلائنٹس کی جانب سے ٹریڈنگ نہیں کر سکتے، گمراہ کن بیانات نہیں دے سکتے، یا کمپنی کی جانب سے خود کو معاہدے کے دائرہ کار سے باہر سرگرم نہیں کر سکتے۔
- کمپنی IB کے متعارف کردہ اکاؤنٹس پر اضافی ٹریڈنگ علامات، گمراہ کن پروموشنز یا دیگر بدسلوکی کی نگرانی کرتی ہے، اور خدشات سامنے آنے پر IB انتظامات معطل یا ختم کر سکتی ہے۔ کلائنٹس اپنے IB کو دیے گئے معاوضے کی بنیاد کی تفصیلات طلب کر سکتے ہیں اور کسٹمر ایگریمنٹ میں بتائے گئے ہدف کے مطابق اپنے IB کو تبدیل یا اَن سبسکرائب کرنے کی درخواست کر سکتے ہیں۔
ملازمین کی تنخواہ اور مراعات
- کمپنی کے معاوضے کے انتظامات بورڈ کی منظوری کے تابع ہیں اور انہیں اس طرح سے ڈیزائن کیا گیا ہے کہ یہ سپروائزڈ افراد کو کلائنٹس کے مفاد کے خلاف کاروائی کرنے کی ترغیب نہ دیں۔
- کلائنٹ کا سامنا کرنے والے عملے کی متغیر تنخواہ کلائنٹس کے ٹریڈنگ کے نقصانات، کلائنٹس کے ٹریڈنگ والیم یا کمپنی کے بطور کاؤنٹرپارٹی کام کرنے سے حاصل ہونے والے ریونیو سے منسلک نہیں ہوتی اور اس میں اندرونی پالیسیوں کی تعمیل، شکایات اور کلائنٹس کے منصفانہ سلوک جیسے معیارات کو مدنظر رکھا جاتا ہے۔ کمپلائنس عملے کی تنخواہ ان کاروباری شعبوں کی کارکردگی سے آزاد ہے جس کی وہ نگرانی کرتے ہیں۔
کلائنٹ کی مراعات اور لائلٹی پروگرام
کمپنی لائلٹی پروگرامز، انعامات یا پروموشنز آفر کر سکتی ہے جس کے فوائد کلائنٹس کی ٹریڈنگ سرگرمی یا اس کے حصے کے ساتھ لِنک ہوتے ہیں۔ کیونکہ کمپنی کلائنٹس کی ٹریڈز کی کاؤنٹرپارٹی ہوتی ہے، ایسے پروگرام کلائنٹس کو ان کے معمول سے زیادہ ٹریڈ کرنے کی ترغیب دے سکتے ہیں۔ کسی بھی ایسے پروگرام کی لانچ سے پہلے اس کا کمپلائنس کے ذریعے جائزہ لیا جاتا ہے، شائع شدہ شرائط و ضوابط کے تحت ہوتا ہے، مناسب رسک وارننگز کے ساتھ ہوتا ہے، اور اسے اس طرح ڈیزائن کیا جانا چاہئے کہ یہ کلائنٹس کو ان کی مالی استعداد یا تجربے سے زیادہ ٹریڈ کرنے کی ترغیب نہ دے۔
پرسنل ٹریڈنگ
- کسٹمر ایگریمنٹ کے مطابق، سپروائزڈ افراد، ان کے رشتے دار اور دیگر منسلک اشخاص کمپنی کے ساتھ ٹریڈنگ اکاؤنٹس نہیں کھول سکتے یا چلا نہیں سکتے۔
- سپروائزڈ افراد کو CFDs یا دیگر لیورجڈ پراڈکٹس میں دوسرے فراہم کنندگان کے ساتھ موجود ٹریڈنگ اکاؤنٹس کے بارے میں CO کو اطلاع دینی چاہیے، اور CO ٹرانزیکشنز کی پیشگی منظوری اور وقتاً فوقتاً اکاؤنٹ اسٹیٹمنٹس فراہم کرنے کا کہہ سکتا ہے۔
- سپروائزڈ افراد کو کلائنٹ آرڈرز، پوزیشنز، یا کمپنی کی ہیجنگ سرگرمی کے متعلق معلومات کو ذاتی ٹریڈ کے لئے استعمال نہیں کرنا چاہئے، ان کو کلائنٹ آرڈرز کے آگے یا خلاف نہیں ٹریڈ کرنا چاہئے، اور کلائنٹ ٹریڈنگ حکمت عملیاں نقل یا نقل در نقل نہیں کرنی چاہئے۔ سپروائزڈ افراد کو ہر سال ان تقاضوں کی تعمیل کی تصدیق کرنی چاہئے۔
کلائنٹس کا منصفانہ برتاؤ
- کمپنی تمام کلائنٹس کے ساتھ منصفانہ اور یکساں سلوک کرتی ہے اور تمام کلائنٹس پر ایک ہی اکاؤنٹ کی قسم میں ایک جیسے ٹریڈنگ حالات کا اطلاق کرتی ہے۔ کسی بھی کلائنٹ یا کلائنٹس کے گروپ کو کسی سپروائزڈ شخص یا IB کے ساتھ تعلق کی بنا پر ترجیحی پرائسنگ یا ایگزیکیوشن نہیں ملتی۔
- کمپنی کی پراڈکٹس، قیمتوں اور خطرات کے متعلق فراہم کردہ معلومات واضح، منصفانہ اور غیر گمراہ کن ہوتی ہیں۔ پرائسنگ یا ایگزیکیوشن کے متعلق شکایتیں اشخاص کی طرف سے دیکھی جاتی ہیں جو شکایت کے معاملے سے آزاد ہیں، کمپنی کی کسٹمر شکایت پالیسی کے مطابق، اور کلائنٹس غیر حل شدہ شکایتیں فائننشل سروسز کے محتسب کے دفتر کو دے سکتے ہیں۔
دیگر اقدامات
کمپنی عمومی طور پر مفادات کے تنازعات کا انتظام کرتی ہے:
- معلومات کی رکاوٹیں ('چینی دیواریں') اور لین دین، رسک مینجمنٹ، سیلز اور کنٹرول کی سہولیات کے بیچ دفاتر کی الگ الگ تقسیم۔ کمپلائنس فنکشن اور بورڈ کی طرف سے آزادانہ نگرانی۔
- متاثرہ کلائنٹس کو کمپنی کے انتظامات کافی نہ ہونے پر افشائی، مناسب اعتماد کے ساتھ، کہ کلائنٹ کے مفادات کو نقصان سے بچایا جا سکے گا۔ افشائی آخری حربہ ہے اور کافی تفصیلات شامل کرے گا تاکہ کلائنٹس کو باخبر فیصلہ لینے کے قابل بنایا جا سکے۔
- جب تنازعہ مؤثر طور پر منظم نہ کیا جا سکے تو اسے سروس کی فراہمی سے انکار۔
تحائف اور تفریحات
نگرانی میں موجود افراد کو نامناسب تحفے، فائدے، تفریحات، خصوصی سہولیات، یا ایسی کوئی دوسری چیزیں جو ان کے فیصلوں پر اثر انداز ہو سکتی ہیں یا انہیں کسی شخص یا فرم کے لیے مقروض محسوس کروا سکتی ہیں، قبول نہیں کرنی چاہئیں۔
اسی طرح، نگرانی میں موجود افراد کو تحفے، فائدے، تفریحات، یا کوئی ایسی چیزیں پیش نہیں کرنی چاہئیں جو بہت زیادہ فیاضانہ سمجھی جائیں یا جو فیصلوں پر اثر انداز ہونے یا کلائنٹ کو کمپنی یا نگرانی میں موجود شخص کے لیے مقروض محسوس کرنے کے مقصد سے ہو۔
کوئی بھی زیرِ نگرانی فرد کسی ایسے شخص یا ادارے سے جو کمپنی کے ساتھ یا کمپنی کی جانب سے کاروبار کرتا ہو، بشمول لیکویڈیٹی فراہم کرنے والے، انٹروڈیوسنگ بروکر (IB)، اور سروس فراہم کرنے والے—کوئی ایسا تحفہ، سروس، یا دیگر کوئی ایسی چیز وصول نہیں کر سکتا جس کی de minimis سے زیادہ ہو۔
کوئی بھی نگرانی میں موجود شخص موجودہ کلائنٹس، متوقع کلائنٹس، یا کسی ایسے ادارے کو جو کمپنی کے ساتھ یا اس کی طرف سے کاروبار کرتا ہے، de minimis قیمت سے زیادہ کی کوئی چیز بغیر تحریری پیشگی منظوری کے پیش نہیں کر سکتا۔
ایک تحفہ یا مہمان نوازی کی شے کو de minimis تب سمجھا جاتا ہے جب وہ قلیل قیمت کا ہو، صرف کبھی کبھار دیا یا وصول کیا گیا ہو، اور اسے وصول کنندہ کے فیصلے پر اثر انداز ہونے یا کمپنی کی ڈیوٹی کو اس کے کلائنٹس کے بہترین مفاد کی خلاف ورزی کے قابل نہیں سمجھا جا سکتا ہو۔ اگر شک ہو تو نگرانی میں موجود افراد کو کسی تحفے یا مہمان نوازی کو قبول یا پیش کرنے سے پہلے CO سے مشورہ کرنا چاہیے۔
مزید برآں، کبھی کبھار ہونے والے کھانے، کھیل کے ایونٹ، تھیٹر کا ٹکٹ یا موازنہ تفریح de minimis قیمت کا تصور کیا جائے گا، بشرطیکہ تفریح کی فراہمی کرنے والا شخص یا ادارہ موجود ہو۔ تمام تحائف اور مہمان نوازی جو دی جاتی ہیں یا وصول کی جاتی ہیں انہیں CO کو ظاہر کرنا ضروری ہے اور کمپنی کے تحائف اور تفریحات کے رجسٹر میں درج کرنا ضروری ہے، قطع نظر ان کی قیمت کے اور اس پر CO کے ذریعے نظرثانی کی جاتی ہیں۔ کوئی بھی نگرانی میں موجود شخص نقد تحفے یا نقد مساوی کلائنٹ، متوقع کلائنٹ، یا کمپنی کے ساتھ کاروبار کرنے والے ادارے کو نہیں دے سکتا یا وصول نہیں کر سکتا۔
رشوت اور کک بیکس قانونی طور پر سختی سے ممنوع ہیں۔ نگرانی میں موجود افراد کو کسی بھی قسم کی رشوت یا کک بیک کی درخواست، پیشکش، یا حصول نہیں دینا چاہیے۔
سیاسی اور خیراتی عطیات
نگرانی میں موجود افراد جو سیاسی یا خیرات کے مقاصد کے لیے نقد رقم یا سروسز کی شکل میں تعاون کرتے ہیں، انہیں ہر شراکت کی اطلاع CO کو دینی چاہیے، جو متعلقہ ضوابط کے تحت رپورٹ تیار کرے گا۔ نگرانی میں موجود افراد کو یہ مدنظر رکھنے سے منع کیا گیا ہے کہ کمپنی کے موجودہ یا متوقع کاروباری تعلقات سیاسی یا خیرات کے عطیات طلب کرنے کا کوئی عنصر ہوں۔
کانفیڈنشیالٹی
نگرانی میں موجود افراد کو اپنی ملازمت کے دوران حاصل کردہ معلومات کی رازداری کا احترام کرنا چاہیے اور اس معلومات کو افشا نہیں کرنا چاہیے، جب تک کہ اس کا اختیار یا قانونی تقاضا موجود نہ ہو۔ وہ اپنی ملازمت کے دوران حاصل کردہ خفیہ معلومات کو ذاتی فائدے کے لیے استعمال نہیں کر سکتے ہیں۔ نگرانی میں موجود افراد کو سابقہ اور موجودہ تمام کلائنٹس کے بارے میں معلومات، جیسے کہ شناختی، ذاتی اور مالی حالات، اکاؤنٹ کی معلومات، کی ادائیگی کی تفصیلات اور ٹریڈنگ سرگرمی کی سختی سے رازداری کو برقرار رکھنا چاہیے۔ یہ معلومات، بشمول اوپن پوزیشنز، آرڈرز، اور ٹریڈنگ حکمت عملی، صرف جائز مقاصد کے لیے استعمال کی جا سکتی ہیں جیسے آرڈر ایگزیکیوشن، رسک مینجمنٹ، ہیجنگ، اور ریگولیٹری کمپلائنس، اور کلائنٹس کے نقصان کے لیے استعمال نہیں کی جا سکتی ہیں۔ کلائنٹ کے ذاتی ڈیٹا کو انٹروڈیوسنگ بروکر (IB) یا دیگر فریقین ثالث کے ساتھ صرف کمپنی کی پرائیویسی پالیسی اور ڈیٹا پروٹیکشن ایکٹ 2017 میں اجازت یافتہ شرائط کے تحت شیئر کیا جا سکتا ہے۔
بورڈ آف ڈائریکٹرز پر سروس
نگرانی میں موجود افراد بغیر CO کی پیشگی اجازت کے عوامی کمپنیوں کے بورڈ آف ڈائریکٹرز میں خدمت انجام نہیں دے سکتے۔ ایسی کوئی بھی منظوری صرف اس صورت میں دی جا سکتی ہے جب یہ تعین کیا گیا ہو کہ بورڈ کی سروس کمپنی اور اس کے کلائنٹس کے مفادات کے مطابق ہوگی، اور کسی بھی تصادم یا خفیہ معلومات تک رسائی کا انتظام کرنے کے لیے مناسب اقدامات موجود ہیں۔ ایک پرائیویٹ کمپنی کے ڈائریکٹر کے طور پر خدمات انجام دینے والے نگرانی میں موجود افراد کو فوری طور پر یا موجودہ مدت کے اختتام پر استعفیٰ دینے کی ضرورت پڑ سکتی ہے، اگر وہ کمپنی بطور ڈائریکٹر اس کی مدت کے دوران پبلک ہو جاتی ہے۔
ریگولیٹری باڈیز کے ساتھ تعلقات
نگرانی میں موجود افراد اپنے کام کے دوران ریگولیٹری اداروں کے نمائندوں کے ساتھ رابطہ کرسکتے ہیں۔ ان سے توقع کی جاتی ہے کہ وہ ریگولیٹرز کے ساتھ تعاون کریں اور تمام متعلقہ افشا کی ذمہ داریوں کی پورے انداز میں تعمیل کریں۔ کسی بھی ریگولیٹری باڈی کے ساتھ ہونے والے کسی بھی قسم کے رابطے کی، سوائے اس معمول کے رابطے کے جو CO کی جانب سے یا اس کے ذریعے کیا گیا ہو، فوری طور پر CO کو اطلاع دی جانی چاہیے۔
اس پالیسی کا جائزہ
اس پالیسی پر نظرثانی CO کی طرف سے سال میں کم از کم ایک بار اور جب کمپنی کے کاروباری ماڈل، پراڈکٹس یا ضابطے کی ذمہ داریوں میں کوئی مادی تبدیلی آتی ہے تب کی جاتی ہے اور کسی بھی ترمیم کو بورڈ سے منظور کیا جاتا ہے۔ موجودہ ورژن کمپنی کی ویب سائٹ پر شائع کیا گیا ہے۔ کلائنٹس اس پالیسی سے متعلق مزید معلومات کے لئے support@elev8.com سے رابطہ کر سکتے ہیں۔